B+树与索引

作者简介：大家好，我是smart哥，前中兴通讯、美团架构师，现某互联网公司CTO

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对于60%的程序员而言，Java的三层架构Controller、Service、Dao可以说是“越往后走天越黑”，特别是到了Dao层，提着灯笼也只能看到脚边一米开外的河边小石子，只闻对岸风啸马嘶却不知到底是人是鬼，只能借着MyBatis或JPA这些ORM框架隔着宽宽的河举行一场又一场的刺刀战，你砍我一刀，我刺你一剑。

诚然，很多人对MySQL数据库的印象就是一个模糊的大铁柜，闭上眼睛深吸一口气仿佛还能嗅到一股铁锈味。只知柜子里藏着很多张表，表里面存着很多行数据，再详细一点的呢？不知道。

本系列文章旨在帮大家以全新的视角重新认识MySQL的数据组织方式以及工作中最常用的SQL优化常识，带大伙乘一叶扁舟，到对岸亲眼瞧一瞧到底都是些什么神仙鬼怪。由于SQL优化是比较高深的内容，所以学习本文之前，请务必对SQL基础烂熟于心。

MySQL有太多太多细节，根本无法用四、五篇文章说透，但我仍希望这个系列的文章能成为非常好的入门教程，让从来没接触过SQL优化的同学也能快速建立较为系统的知识框架，方便日后学习其他专栏时进一步拓展。

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柏青哥

大家小时候在游戏厅看过下面这种机器吗：

日本人管它叫柏青哥（パチンコ），玩法是：

从机器最上方的唯一入口投入一颗钢珠，由于重力的作用，钢珠会往下落。机器是直立的，面板上有很多突出的圆柱，它们的作用是随机改变钢珠的落点。最终，钢珠掉落在下方的某个槽中。

这里提柏青哥，是为后面的B+树及分析B+树搜索过程做铺垫。到时你会发现，沿着索引树搜索的过程和柏青哥小钢珠的下落过程是多么相似！

很多人都听过数据库索引，但是很少人会去思考下面几个问题：

• 索引是什么
• 为什么需要索引
• 索引怎么起作用

在历史的长河中，索引的出现几乎是必然的。不信？那就跟我重走一遍历史吧。

请大家先忘了MySQL、Oracle等乱七八糟的玩意儿，就假设你是上世纪第一批程序员，此时连正儿八经的数据库都没有，需要由你来开天辟地。目前摆在你面前的最大难题是：如何较为高效地存取数据？

线性结构

最直观的想法就是存“格子”里，也就是将数据存在线性结构的容器中，比如数组或链表。

用线性结构存储数据短期看是没问题的，但是一家名为SUN的公司发现，随着公司业务增长，平台要经手的用户数据越来越多，特别是今年，他们收到了很多客户的信件投诉，说网页数据的加载越来越慢了！

SUN的工程师做了个实验，一个线性表如果存了42亿条数据，想要找到id=100的数据，游标只需爬99格即可返回，但如果id=10000000，就要爬将近1000w个格子才能返回。对于这42亿条数据，平均查询次数是21亿次！！

二叉查找树

作为改进，有人提出用树结构来存储数据。比如，如果要找id=6的数据，那么只要比较3次，小于爬格子次数（5次）

如果要找id=9的数据，只要比较4次，小于爬格子次数（8次）。

结合两次实验，SUN的工程师发现：

在一棵树中找到目标数据所需的比较次数 = 目标数据所在的层级

如果用一棵树来存储42亿条数据，即232=42亿，树的层级是32，最差的情况也只要查32次（需要是二叉平衡树），远远小于线性结构的平均21亿次，这是非常夸张的。

注意，在线性结构的案例中，不是我故意不用二分查找，而是不能使用二分查找。一般来说，对于线性结构的数据集合，如果要使用二分查找，那么整个数据都要事先在内存中，但显然没人会这样做！相比在内存中对线性结构进行二分查找，树在逻辑上天然支持二分查找。

然而，树结构也分好几种：

• Binary Search Tree（二叉查找树）
• AVL Tree（二叉平衡树）
• B Tree（平衡树）
• B+ Tree（大名鼎鼎的B+树，对B Tree的改进）
• ...

大家可以访问Data Structure Visualizations这个网站动手玩一下，特别注意上面的4种树：

如果你听我的建议，打开上面的网站选择Binary Search Tree并按1,2,3,4...的顺序插入数据时，它其实变成了线性结构：

显然，这不是我们想要的结果，因为刚才已经讨论过，线性结构不适合存储大数据，等后期数据量大了以后要爬很多“格子”。

二叉平衡树

相比来说，AVL Tree更符合SUN工程师的需求：

二叉平衡树会在数据插入完毕后自动调整节点，好让“树的层级”不至于太深。（赶紧去动手玩一下）

按理来说，如果我们按二叉平衡树组织表数据的话，应该是非常完美的。你想啊，42亿数据中找一条记录最多只需比较32次，尤其是对于CPU来说，别说32次比较，哪怕32w次简单数据的比较都不会超过0.1秒。但是！问题在于这里所谓的“32w次简单数据的比较不会超过0.1秒”有个前提条件：数据必须全部在内存中。

而我们的表数据因为数据量很大，而且需要持久化，所以一般来说是存在磁盘中，等需要使用时再从磁盘载入内存，也就是涉及磁盘-内存的IO操作。

通常情况下，没有人会直接把500w行数据一次性加载到内存中进行二分查找，内存极有可能顶不住（同时访问多张表，全部加载）。所以，最终我们组织数据库的方式只能是：

• 把数据存在磁盘中
• 数据按树结构组织
• 查询时分块读取数据并比较，持续进行磁盘IO读取节点，直到找到目标数据

每一个节点存储“一小块数据”，分多次IO读取每一块数据到内存判断，直到找到匹配的数据。

二叉平衡树与磁盘IO

数据存在磁盘中，没问题。

数据桉树结构组织，没问题。

查询时分块读取数据，有一点点问题。

磁盘IO是非常耗时的操作，耗时到什么程度呢？大家可能都听过各个语言的执行效率：

C > C++ > Java >> Python

但这些都是在内存层面谈论语言自身的执行效率，而实际上开发一个Web应用，无论用上述哪个语言，对于普通应用而言，都是可以满足用户需求的，真正的瓶颈是IO（网络IO和磁盘IO）。就好比F1赛车、奥迪A4和拖拉机一起跑在北京4环的路上，限制它们的不是引擎，而是堵车。

所以，二叉平衡树虽然查找42亿数据最多只需32次，但是32次磁盘IO还是不能接受的。

B树

基于上面的分析，如果考虑磁盘IO，那么原本优秀的二叉平衡树将显得不再那么优秀。错的不是二叉平衡树，而是我们没有那么大的内存，也不方便把数据都放内存（考虑数据丢失与持久化）。

但现在不是考虑谁对谁错的时候，要想优化当前数据库，关键是减少磁盘IO次数，而影响IO次数的关键因素就是树的层级（深度）！举个例子，如果目标数据在第二层，那么只要比较到第二层，就找到目标数据直接返回，不用再继续磁盘IO读取下一个节点。而如果数据在32层，那么就需要进行32次磁盘IO，比较到最后一层的节点。

那么，如何减少树的层级呢（让树变矮）？

请大家思考一下232中的“2”指的是什么？

其实就是“二叉平衡树”的“二”，而指数32代表树的层级。也就是说，如果以二叉平衡树的结构组织42亿行数据，那么树的深度是32。如果是“三叉平衡树”呢？

3?? =?232?

3的指数大概为21。也就是说，如果用“三叉树”组织数据，那么层级将会减少到21，也就意味着磁盘IO次数最多为21次。

所以，到这里我们已经有答案了：要想减少二叉平衡树的磁盘IO次数，需要增加它的“叉”，变成“N叉平衡树”，从而减少树的深度。

此时有位长者说了一句：你们心里没点B树吗。

听到这，SUN的工程师颇受启发：对哦，直接用B树就好了。

B树有个“阶”的概念，比如“三叉平衡”的B树其实叫“3阶B树”。

通过上面的图，我们会发现“N阶B树”每个节点可以存N-1个数据（二叉平衡树每个节点只存1个数据），且每个节点至多可以连接N个子节点。

这样组织的好处是，每次加载一个节点时都可以从磁盘带出更多条数据，从而减少磁盘IO的次数。比如原先比完id=3，接下来要和id=5比较，需要再从磁盘中把id=5的数据读出来。而现在当前节点已经有id=3,id=5的数据了，直接比较即可，无需做磁盘IO。

这是典型的“空间换时间”。

但B树最难的地方不是结构本身，而是如何实现这种结构，尤其是如何通过B树组织数据库的表数据？

举个例子，当我要找id=7的数据时，需要先找到根节点，和id=4的节点比较，由于7>4，所以选择右侧那一支，接着因为6<7<8，所以这个节点中三个addr选择中间的addr，顺着这个地址找到7的节点，然后取出数据。

需要注意的是，当一个节点被加载到内存后，这个节点内部的数据就可以通过二分查找得到啦，所以那么id=7去上图右边节点查找正确的addr是很快的。

上面只是演示了3阶B树，实际上1个节点可以存更多数据，做成N阶B树：

分析到这里，历史的话剧就告一个段落，让我们看看MySQL索引的真正实现方式吧。

B+树与索引

实际上MySQL索引采用的是B+树，而不是B树。

为什么不用B树呢？

在操作系统中有个叫“页”的概念，是用来存储数据的一种单位，大小为4k。MySQL中也有“页”的概念，但大小为16k，你可以理解为MySQL中的“页”就是上面B树的一个个节点。

那么问题来了：你知道日常开发中，表中的一行数据大概占多少字节吗？

让我们来计算一下：

在上面这张表中，按每列数据类型推算，一行数据大概 8+150+150+150+150+9+2+9+750+5+5+8+8=1404字节，就算1k好了，因为节点最大size是16k，所以每个节点最多只能存16行数据。

我们之前之所以从二叉平衡树转为B树，是因为B树的每个节点可以存更多数据。但上面的计算告诉我们，其实也就是比二叉平衡树多了15条数据而已。

但原则是对的，为了尽可能使树“变矮”从而减少磁盘IO，最好的做法是让一个节点尽可能地塞入更多的数据。

不过把整行数据塞到节点中，有点太浪费了，我们其实可以把每一行数据的主键存进去。即使用bigint类型做主键，一个主键也就8个字节。假设每个主键对应一个addr（指针），MySQL中一个指针为6个字节，那么节点内每个主键-地址这样形式的数据能存16*1024/14=1170个。

这其实就是B+树对B树的改造。

所谓的B+树，就是把原先B树中分散在各个节点的数据都“赶到”最底层的叶子节点，非叶子节点只存储主键-addr形式的数据：

最终，一棵3层的B+树，最底下的叶子节点总共能存2000w条数据。

有部分同学可能还是不明白B+树为什么比B树能存储更多数据，这里再举个最极端的例子，假设一行表数据8k，而一个节点容量是16k，如果是B Tree，那么一个节点只能存两行数据，最终每个节点只能“夹带”3个addr，只能指向3个子节点：

但如果是B+ Tree，只存主键：

那么最上面的节点可以存更多的主键，指向更多的下级节点，就有更多的“16k数据”。上面还只是分析单个节点的情况，如果放眼整棵索引树，最终叶子节点会多很多很多的“16k数据”。

从MySQL学习者的角度而言，我们只需要知道B+树2个很重要的特征：

• 非叶子节点不存数据
• 叶子节点数据用链表相连

所以更详细的版本是：

叶子节点是有序链表，可以帮助做范围查询。

最后，还有个问题，如果我不提估计很少有人会考虑：B+树如何查找数据。

为什么会有这个疑问呢？

之前说过，B树的节点存了完整的数据，假设数据总共3层，而你要找的数据在第2层的某个节点，当你找到后便可以直接返回整行数据。而B+树为了一个节点能存入更多的addr，节点内部只存了主键id，所以即使你在第二层找到匹配的id，还是不能直接返回，必须继续往下，直到在叶子节点读取完整数据。

讨论到这，我们来对比一下B树和B+树：

• B树的节点都会存储整行数据，占用空间大存储addr少，而B+树的非叶子节点只存储主键，能容纳更多addr
• 由于非叶子节点能容纳更多addr，那么同一个节点能指向更多下级节点，所以相同数据量时，B+树通常更加“矮”，IO更少
• B树的查询效率是不稳定的，最好情况是根节点，最差情况是叶子节点，而B+树是稳定的，每次都要查询到叶子节点
• B+树的叶子节点是有序列表，非常便于范围查询

对于第三点，很多人可能觉得B+树每次都是稳定地查询叶子节点，还不如B树（最好情况根节点就返回了）。其实上面分析过了，B+树每个节点能存储的数据是B树的1170/16≈73倍，意味着B+树每个节点可以连接的分支更多，相同数据量的情况下，B+树远远矮于B树。比如B树的查询IO次数是1~100，而B+树恒定为3，你觉得哪个效率高？

回头看看柏青哥，钢珠掉落的过程是不是很像沿着索引查找数据呢~

学到这里，相信Dao层的对岸到底是什么，大家心里已经有B+树了：

至此，我们回过头来给索引下个定义：

索引是一种数据结构，用于高效搜索目标数据，在MySQL中具体实现为B+树（InnoDB引擎）。

最后说一句，没有所谓的“B减树”，很多人可能看到B树的英文表示法是"B-Tree"，误读为“B减树”。

作者简介：大家好，我是smart哥，前中兴通讯、美团架构师，现某互联网公司CTO

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